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南宁(中国—东盟)商品交易所 资金结算管理办法

时间:2020-06-19  来源:

第一章 总则

第一条  为了规范南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称“交易所”)商品现货交易的资金管理及结算行为,保障交易各方的合法权益,根据《南宁(中国—东盟)商品交易所商品现货交易管理办法(试行)》制定本细则。

第二条  交易所遵循公平、公开、公正和诚实信用的交易原则,为交易商提供资金管理及结算相关服务。

第三条  本细则适用于交易所的一切与现货交易相关的资金及结算活动。交易所、交易商、交易所服务机构及相关工作人员必须遵守本细则。

第二章   资金管理

第四条  广西交易场所登记结算有限公司,是根据《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法(桂政办发[2016]12号文)》要求,依法设立的公益类国有控股企业。主要业务为通过统一登记结算平台系统为各类交易场所及相关机构和个人提供交易登记、资金存管、结算清算、数据分析等商业服务,为地方金融监管部门提供交易场所监督管理、金融风险监测预警等公共服务。为区内各交易场所交易商提供统一的资金登记结算的服务机构。

第五条  交易所遵循“交易所管交易,广西交易场所登记结算有限公司管资金”的原则,与广西交易场所登记结算有限公司建立交易商资金第三方存管关系,对交易商的资金实行专款专存,确保交易商资金的安全。广西交易场所登记结算有限公司负责交易商的交易清算与资金交收。

第六条  交易商资金是指交易商存管于在广西交易场所登记结算有限公司为交易所设立专用结算账户下二级子账户(即“交易结算账户”)中,专门用于清算保证金、货款、服务费及与交易相关其他款项的资金。

第七条  资金交易结算账户(简称“交易结算账户”)是广西交易场所登记结算有限公司为交易商开立的专门用于记载交易商资金变动明细和资金余额的资金账户。亦是交易所专用结算账户的二级子账户。

第八条  交易商须在结算银行开立一个资金账户(简称“银行资金账户”),通过签约绑定的方式,实现“银行资金账户”与“交易结算账户”的入金/出金操作,与交易所、广西交易场所登记结算有限公司建立第三方存管关系。

第九条  交易所和广西交易场所登记结算有限公司应为交易商的银行资金账户与交易结算账户之间建立对应关系,保持交易商名称、账户资金余额等信息一致。

第十条  交易所开立的交易结算账户不得用于购买支付凭证,不得进行交易所交易品种以外的资金转账结算,不可支取现金。

第十一条  交易所设专岗管理交易商资金,不得与交易所自有资金业务混合操作。

第十二条  交易所对每一个交易商实行分账管理,为每一个交易商设立交易账户。广西交易场所登记结算有限公司每个交易日根据交易结果和交易所有关规定对交易商保证金、货款、服务费及其他款项进行清算,做到账实相符。

第十三条  除法律、法规另有规定外,交易商交易结算资金不得用于除交易商出金、支付货款和服务费及利息等。

第十四条  交易所实行每日对账制度。每个交易日交易时间结束后或下一个交易日开市前,分别核对广西交易场所登记结算有限公司专用结算账户余额与交易系统结算日报表的权益、交易商资金存管明细账户金额与交易系统中的交易商资金余额等,做到账账相符。

第十五条  交易所、广西交易场所登记结算有限公司及其工作人员对交易商的交易、资金等情况负有保密义务。除国家法律、法规、规章及交易所另有规定或交易商同意外,不得向第三方披露。

第三章 交易结算

第十六条  结算是指交易所、广西交易场所登记结算有限公司根据交易商的现货交易结果和交易所的有关规定,对交易商交易保证金、货款、服务费及其他款项进行计算、划拨的业务活动。

第十七条  所有在交易所电子交易系统中成交的电子交易合同必须通过交易所统一交收结算,交收结算结果由广西交易场所登记结算有限公司为交易商提供结算服务,对交易商的保证金、货款、服务费及其他款项进行登记、划拨和管理,防范结算风险。

第十八条  交易所对交易商划入广西交易场所登记结算有限公司专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一交易商设立明细账户,按日序时登记核算每一交易商的出入金、保证金、服务费等。

第十九条  交易商可按交易交收结果或经营需求划转资金,有下列情况之一的交易商,交易所可限制其资金划出:

(一)涉嫌重大违规,交易所或有关部门正在调查的;

(二)发生严重违约的;

(三)交易所认为市场出现重大风险时;

(四)交易所认为必要的其他情况。

第二十条  当日结算完成后,交易商可通过交易所的电子交易系统获得相关的结算数据。

第二十一条  如遇特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据,交易所将及时公告,并采取相应措施。

第二十二条  交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前三十分钟前向交易所以书面形式提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。

第四章 附则

第二十三条  本办法的解释权属于南宁(中国—东盟)商品交易所。

第二十四条  本细则自颁布之日起实施。

 

 

南宁(中国—东盟)商品交易所

2020年6月12日