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南宁(中国—东盟)商品交易所 现货发售业务会员管理办法

时间:2016-01-15  来源:NCCE  作者:NCCE

  

第一章  总则

第二章  会员资格

第三章  会员的权利和义务

第四章  会员变更及资格终止

第五章  会员的监督管理

第六章  附则

第一章    总则   

第一条 为加强规范南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称交易所)平台上会员的规范化管理,保护会员和维护交易商的合法权益,保证现货发售交易顺利、安全、有效进行。根据国家有关法律、法规及交易所相关交易规则、业务规定和管理制度(以下统称规则制度),制定本办法。

第二条 交易所实行会员制,以会员和交易商为主体在交易所平台上开展商品现货发售业务交易及商品现货发售电子交易业务(以下统称现货发售业务)。

第三条 本办法所称会员是指根据国家有关法律、法规和交易所的有关规定,在本所注册会员帐户并经本所审核批准,有权参与本所商品现货发售业务交易、经纪环节的企业法人或机构。交易所会员包含:发售商、承销商、经纪商会员以及其它类型会员和经济组织

第四条 交易所负责对会员实施监督管理,会员应当建立和完善管理体制,加强自律管理,防范业务风险。

第五条 本办法适用于会员及其从业人员。

 

第二章  会员资格

第六条 交易所商品现货发售业务按业务功能划分,分别为商品现货发售商、承销商、经纪商、服务类机构以及交易所认可的其他类别主体,以上主体在交易所商品现货发售业务中统称为会员,适用于交易所其他交易规则、细则、管理办法等规定。

(一)发售商,是指根据国家有关法律、法规和交易所的有关规定,经交易所批准授予发售商资格,可以在商品现货发售业务中按照交易所的相关交易规则,接受所有与其签约的承销商、产业类合作商的所有交易交收的企业法人或者其他经济组织。

(二)承销商,是指根据国家有关法律、法规和交易所的有关规定,经交易所批准授予承销商资格,可以在交易所平台上从事或参与商品现货发售业务的企业法人或者其他经济组织。

(三)经纪会员,是指根据国家有关法律、法规和交易所的有关规定,经交易所批准授予经纪会员资格,可以在交易所平台上开展与商品现货发售业务相关的受托经纪业务的企业法人或者其他经济组织。

(四)服务类机构(专家委会员、质检机构、指定交收仓库等),是指根据国家有关法律、法规和交易所的有关规定,经交易所批准授予资格,在交易所平台上为发售商、承销商或交易商提供专业服务的企业法人或其他组织。服务类型包括但不限于投资咨询服务、事务代理服务、融资担保服务、质量品牌服务、信息化服务、创业服务、培训服务、技术服务、市场服务、法律服务、审计服务等。

第七条 拥有会员资格是在交易所平台上按规定开展业务的前提条件和必要基础。

第八条 交易所对会员开展业务的条件和要求另有规定的,还应当符合该等规定。

第九条 申请成为会员应具备以下条件:

(一)在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人或者其他组织;

(二)具有满足交易所规定的注册资本或业务资金;

(三)投资者、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为;

(四)承认并遵守交易所的各项规则制度;

(五)具有固定的经营场所和必要设施;

(六)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路;

(七)有符合交易所规定的管理团队和从业人员;

(八)有健全的组织机构、财务管理制度、内部管理制度及风险控制制度等;

(九)认缴交易所收取的各项费用;

(十)交易所规定的其他条件。

第十条 相应类型的发售商、承销商还应具备以下条件:

(一)注册资本或业务资金:发售商企业注册资本不低于1000万元人民币且有一定的融资能力;承销商企业注册资本不低于1000万元人民币且有一定的融资能力;经纪会员不低于500万元人民币;服务类机构最低注册资本不低于100万元人民币

(二)管理团队:承销商至少有5人(含)以上具备3年以上金融行业从业经验或商品投资、经营管理经验;经纪会员至少有3人(含)以上具备2年以上金融行业从业经验或商品投资、经营管理经验;服务类机构至少有3人(含)以上在其专业服务领域具备5年以上从业经验。

第十一条 鼓励金融机构(商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等)、大型国有企业或上市公司、或商品现货经营企业申请成为交易所会员。

第十二条 申请会员资格的单位可以向交易所提出入会意向申请,在交易所指导下开展相关筹备工作。申请会员资格时,应当按照交易所相关规定提交申请资料,并对资料的合法性、合规性、真实性和有效性负责。

第十三条 申请单位向交易所提交《入会申请表》及入会材料后,经审查合格的,申请单位应当在10个工作日内与交易所签署会员协议,缴纳入会费用和风险准备金;会员费和风险准备金标准由交易所根据实际情况制定,具体以申请单位申请入会时交易所公布的收费标准为准。申请单位还应完成交易所规定的其他工作。

第十四条 申请单位逾期未完成上述事项的,视为自动放弃入会资格。

第十五条 交易所确认申请单位完成入会相关工作的,向其颁发会员证书并在交易所网站进行公示。申请单位自取得会员证书之日起,取得交易所会员资格。

第十六条 取得会员资格后,参与商品现货发售业务的会员,应按交易所的相关规定申请入市交易资格。会员未取得入市交易资格的,不能参与交易所平台上的任何交易业务。

第十七条 为方便操作,会员资格、入市交易资格可同步申请。

第三章    会员的权利和义务

第十八条 会员享有以下权利:

(一)依据交易所各项规则制度的有关规定开展业务;

(二)享有交易所提供的交易信息和相关服务(需要付费的服务范围及收费标准由交易所另行公布)

(三)对交易所平台上的新业务享有优先参与权;

(四)获得交易所的业务指导;

(五)根据交易所规则制度获取交易手续费返佣及相关费用;

(六)对交易所的工作提出建议;

(七)依据本办法转让、终止会员资格;

(八)交易所规则制度所规定的其他权利。

第十九条 会员应当履行下列义务:

(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度;

(二)遵守交易所各项规则制度的规定;

(三)接受交易所的监督及管理,参加交易所组织的各项活动;

(四)维护交易各方的合法权益,协助交易所处理各种突发或异常事件;

(五)履行保密责任;

(六)按交易所规则制度的规定缴纳相关费用;

(七)交易所规则制度规定的其他义务。

第四章    会员变更及资格终止

第二十条 经交易所批准,会员可以转让会员资格。禁止私下转让或以发包、出租、抵押等方式变相转让会员资格。

第二十一条 会员转让会员资格的,转让方应当提前向交易所提交《会员资格转让申请表》,受让方应当向交易所提交《入会申请表》,并按照会员申请入会的规定向交易所提交相应的申请资料。

第二十二条 会员转让会员资格时,转让方应当办理如下事项:

(一)与各方终止交易所业务相关的协议;

(二)结清与交易所、会员或交易商相关的全部债权与债务;

(三)退还交易所颁发的各种证件;

(四)办理交易账户销户手续和资金清算账户的解约手续;

(五)退还各种交易设施;

(六)按交易所规定应当办理的其他事项。

 转让方按以上规定办理完相关事宜后,报交易所审核。

第二十三条 转让方及受让方提交的资料经交易所审核通过后,转让方和受让方到交易所办理会员资格变更手续,双方签订《会员资格转让协议》。《会员资格转让协议》生效后,转让方会员资格及相应的权利义务转移给受让方。

第二十四条 会员接到交易所批准转让的书面通知后,应当在30个工作日内办理完转让手续。

第二十五条 与会员合并后新设立的法人或会员分立后的法人承继会员资格的,应当向交易所提出申请,经交易所审查批准后,方可承继会员资格。

第二十六条 会员存在下列情况之一的,交易所可以取消其会员资格:

(一)私下转让会员资格,或将会员资格委托给他人管理、承包给他人经营的;

(二)资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经交易所发出整改建议而无有效改善的;

(三)拒不执行交易所决议的;

(四)利用会员资格进行非法经营活动的;

(五)未通过会员年检,经交易所限期整改仍未通过的;

(六)未服从交易所风险管理规定,对交易所造成重大损失的:

(七)其他违反国家法律、法规、规章或严重违反交易所有关规定的。

第二十七条 会员被交易所取消会员资格的,应比照本办法第二十二条规定办理清退及相关事项。

第二十八条 会员申请终止会员资格的,应按交易所要求提供有关申请资料,并在得到交易所初审批准后,比照本办法第二十二条规定办理清退及妥善处理有关善后事宜,处理完毕后与交易所签署《会员资格终止协议》,终止会员资格。

第二十九条 会员有下列情况之一的,应当在10个工作日内向交易所提供书面报告:

(一)变更法定代表人;

(二)变更注册资本、投资者、股东或股权比例;

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;

(四)设立、合并或者终止分支机构;

(五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;

(六)变更关键岗位从业人员;

(七)经营状况、履约能力或承担风险的能力发生重大不利变化;

(八)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;

(九)取得其他交易机构会员资格;

(十)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易机构处罚;

(十一)交易所要求报告的其他情况。

第五章    会员监督管理

第三十条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易所规则制度规定,接受交易所管理和监督。

第三十一条 会员对外签署与交易所业务相关的合同、协议等文件,必须经交易所审核批准,会员单位在签订后必须在5个工作日内报交易所备案确认。未经交易所备案确认的合同、协议等文件视同无效,由此引发的一切法律责任与交易所无关。

第三十二条 会员资格实行年检制度,年检时间为每年的71日至831日进行。会员应在交易所规定时间内申请办理年检手续;逾期办理年检或者年检未通过的,交易所有权依据《南宁(中国东盟)交易所商品现货发售业务违规违约处理办法》进行处理;情节严重的,交易所有权取消其会员资格。

第三十三条 会员有下列情况之一的,交易所有权要求其限期整改:

(一)财务管理不善、长期亏损、经营状况不佳或清偿能力明显下降的;

(二)年检中发现重大问题且因此未能通过年检的;

(三)中高层管理人员严重缺失的;

(四)经常受到交易商投诉的;

(五)违反交易所规则制度的;

(六)交易所认为的其它情况。

第三十四条 会员未能在限期内整改的,交易所有权依据《南宁(中国东盟)商品交易所现货发售业务违规违约处理办法》对其采取限制或干预交易的管理措施;情节严重的,交易所有权取消其会员资格。

第三十五条 会员应当建立和完善交易商投诉处理制度,建立客服中心。交易商投诉原则上由会员自行处理,超过3人(含3人)及以上投诉事项、纠纷金额超过50万元或涉及诉讼的必须书面向交易所报备。会员未能妥善处理交易商投诉的,交易所有权直接处理交易商投诉。

第三十六条 会员应维护交易所的声誉,协助交易所处理各种突发或异常事件。当出现各种突发或异常事件时,会员未做好交易商相关工作的,交易所可对其采取限制或干预交易的管理措施。

第三十七条 会员的从业人员在交易所平台上从事现货发售业务或相关服务的,须经交易所或授权机构专业培训合格并取得从业资格证书。

第三十八条 会员的从业人员在交易所平台上从事的业务活动均由该会员承担全部责任。会员资格被转让或者被取消的,该会员对其从业人员的授权自动失效。

第六章    附则

第三十九条 会员违反本办法规定的,交易所根据《南宁(中国东盟)商品交易所现货发售业务违规违约处理办法》相关规定处理。

第四十条 办法解释权及修订权属于交易所。

第四十一条 办法自发布之日起实施。

 

 

南宁(中国东盟)商品交易所

二〇一六年一月十三日


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